华林证券收西藏证监局警示函 2025年以来收到9张罚单
2026-05-07中国经济网北京5月4日讯 中国证监会西藏监管局4月30日公布关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。 经查，华林证券股份有限公司存在以下问题： 一是
巨人网络及史玉柱收警示函 多家基金社保养老金等持股
2026-05-07中国经济网北京5月3日讯 巨人网络(002558.SZ)近日发布公告称，公司于2026年4月29日收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的《行政监管措施决定书
华宝证券近1年第3度收警示函 涉债券和资产证券化违规
2026-05-07中国经济网北京4月27日讯 证券时报24日报道《债券和资产证券化业务合规管理不到位，华宝证券被责令限期改正》显示，4月24日，上海证监局披露罚单显示，华宝证券在
光大证券一员工收警示函 私下向未签约客户发投资建议
2026-05-07中国经济网北京4月28日讯 黑龙江证监局24日发布关于对张敖楠采取出具警示函措施的决定。经查，张敖楠在光大证券股份有限公司哈尔滨丽江路证券营业部任职期间，存在公
华龙证券某员工收警示函 借用他人证券账户买卖股票
2026-05-07中国经济网北京4月28日讯 证监会网站近日披露了关于对胡林采取出具警示函措施的决定。经查，胡林在华龙证券股份有限公司任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为